一、市场交易监管动态(2019年9月16日-9月20日)
本周，深交所共对42起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、封涨跌停等异常交易情形；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
二、上市公司监管动态(2019年9月12日-9月19日)
深交所对9宗违规行为进行纪律处分。
一是深圳美丽生态股份有限公司王仁年作为补偿方未履行业绩承诺补偿义务。上述行为违反了深交所《股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对王仁年给予公开谴责的处分。
二是股份有限公司控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司及其关联方对公司发生非经营性资金占用，公司重大交易事项未履行审议程序及信息披露义务，业绩补偿方西藏藏格创业投资集团有限公司、四川省永鸿实业有限公司、肖永明、林吉芳未履行业绩承诺补偿义务，实际控制人肖永明的一致行动人林吉芳未履行增持承诺。上述行为违反了深交所《股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司、公司控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司、公司实际控制人兼时任董事长肖永明、公司董事兼总经理肖瑶、时任董事兼副总经理吴卫东、时任财务总监刘威给予公开谴责的处分，对公司时任副董事长曹邦俊、时任董事郑矩夫、董事王聚宝、副总经理方丽、副总经理张生顺、时任董事会秘书蒋秀恒、股东四川省永鸿实业有限公司、林吉芳给予通报批评的处分。
三是凯迪生态环境科技股份有限公司关联方中盈长江国际新能源投资有限公司未及时支付业绩补偿款形成资金占用、公司代子公司向关联方武汉金湖科技有限公司支付减资款未履行相关减资程序形成资金占用，公司违规使用募集资金。上述行为违反了深交所《股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司、公司控股股凯迪新能源集团有限公司、关联方中盈长江国际新能源投资有限公司、公司董事长兼阳光凯迪新能源集团有限公司董事长陈义龙，公司时任董事长李林芝，时任董事、总裁、财务总监张海涛给予公开谴责的处分，对公司时任董事、董事长唐宏明、时任董事徐尹生、罗廷元给予通报批评的处分。
四是新海宜科技集团股份有限公司违规对外提供财务资助，业绩预告、业绩快报披露违规。上述行为违反了深交所《股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司，公司控股股东及实际控制人、董事长兼总裁张亦斌，财务负责人戴巍给予公开谴责的处分。
五是江西华伍制动器股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报披露的与年度报告相比存在较大差异，且业绩修正严重滞后。上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司、董事长聂景华、总经理曹明生、财务总监赖琛给予通报批评的处分。
六是四川迅游网络科技股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报中披露的预计净利润与年度报告经审计的净利润存在较大差异，盈亏性质发生变化，且未及时修正。上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司、董事长章建伟、总裁袁旭、财务总监阳旭宇给予通报批评的处分。
七是深圳股份有限公司2018年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告经审计的净利润存在较大差异，且盈亏性质发生变化。上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司、董事长曾少贵、时任总裁袁建成、财务总监魏红给予通报批评的处分。
八是重庆科技股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报披露的预计净利润与年度报告经审计的净利润存在较大差异，盈亏性质发生变化，且未及时进行修正。上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司、董事长马焰、总经理周和华、财务负责人郑海江以及时任财务负责人冉华周给予通报批评的处分。
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